从2002年证监会行政执法告别“查审一体”开始，查审分离制度已走过13个年头，证监会行政处罚委设立迄今也已有将近9年。查审分离制度通过实现证监会内部分工协作、监督制衡，有效规范了行政执法行为，提高了资本市场稽查执法的效率和质量。

　　证监会行政处罚委自2006年成立至去年底，共审结案件687件，作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项，结案率超过90%。同期，共对2117人没收违法所得和给予罚款，罚没款总额超过20亿元。2008年至2014年，证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索达241起。

　　证监会设立专门、专职、专业化的行政处罚委，是我国整个行政管理体系中的首例，施行查审分离制度不仅是国内行政处罚执法体制的重大创新，也是金融监管模式的重大变革。专家认为，查审分离制度无论从定性还是定量指标看，都已显示出了突出的成绩，这一制度对整个金融执法、行政执法具有深远意义，它已经并将继续对资本市场发展、行政执法体制发展产生重要影响。

　　证监会“查审分离”开制度先河

　　作为我国整个行政管理体系中的首次“试水”，中国证监会查审分离体制已实施13年。这一将调查与审理部门分开设置、相互独立、各司其职、分工协作的制度，极大提高了证监会稽查执法的效率和质量，并通过制度化保障的监督制衡有效规范了证监会的行政执法行为。

　　证监会行政处罚委有关负责人介绍，1992年证监会成立时，并未设立一个单独部门负责证券、期货案件的查处，根据个案情况需要，仅在法律部设专人负责当时市场上某些个案的查处工作。

　　2002年4月，证监会公布实施《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，标志着查审分离体制确立，过去行政执法的“查审一体”正式改革为将案件的调查、审理工作分别由不同的部门负责办理。2006年随着股改完成，证监会推动以查审分离为核心的证券执法体制进一步改革，设立了相对独立的处罚委及办公室，实行行政处罚案件行政机关内部审理的专门化、专职化和专业化，这在我国行政管理体系中属于首例。

　　中国人民大学法学院教授叶林表示，实施查审分离从制度上是证监会的“自我革命”，它从结构上解决了稽查部门有可能出现的“一手托两家”的问题，其亮点在于稽查与处罚部门建立起了一个内部制衡机制。

　　“从实施效果看，查审分离制度无论从定性指标还是定量指标衡量，都已经显示出了突出成绩。”清华大学法学院教授汤欣认为，证监会查审分离制度对国内的金融执法、行政执法都具有深远影响，其具体实践对证券法律制度做出的贡献也非常显著。

　　证监会行政处罚委委员苑多然概括提出，从实践看，查审分离机制是符合执法办案的客观规律的，对市场、监管部门都有益处。从市场角度出发，有利于营造公开、透明、公平、正义的市场氛围，让各类参与主体对制度形成明确预期和信赖；从监管部门角度出发，调查、审理工作非常专业，除去主观因素、道德风险，也还存在精力分配、专业程度的差别，查审分离可以保证精准、有效的查处和认定，遏制违法行为；同时，查审之间形成制约关系，可防止处罚的畸轻畸重，查审分开也相当于增加了一个救济程序，使行政相对人受到更多保护。

　　凸显四大制度优势

　　二十世纪三十年代起，特别是本世纪以来，不管是普通法系的美国、英国、我国香港地区，还是大陆法系的德国、法国，在金融监管执法体制方面均有重大变革，变革具体内容虽有不同，但其金融执法(处罚)体制也呈现出一些共同特征，包括：强调处罚部门及其组成人员的独立性、专业性，树立执法权威；处罚程序中引入司法或准司法元素，强化执法公正；普遍存在和解机制，保障执法效率。

　　证监会行政处罚委有关负责人介绍，证监会行政处罚查审分离体制的核心制度价值，在于将司法元素引入行政执法程序当中，通过调查审理部门的分立，实现政处罚案件内部审理的专职和专业化，在不损害行政效率的前提下，最大限度保证程序公正和实体正义，维护监管执法权威。

　　业内专家评价，查审分离体制作为我国行政执法体制的重大创新，符合金融监管执法发展的国际趋势和内在规律，并经行政处罚工作实践证明了其制度具有四方面优越性。

　　一是审理机构独立化，调查部门不参与案件裁决，可以使处罚执法基于一种客观、中立的立场，执行并解释公平、公正的市场规则，使执法判罚排除不必要的干扰，案件处理更加公平合理。

　　二是审理程序司法化，在处罚执法过程中引入司法元素，审理机构秉持中立、无偏的立场，在告知、听证诸环节不同程度地参照司法的正当化程序，改变了传统行政简单化的命令服从模式，使得市场主体对证监会监管执法法治化形成明确稳定的预期。

　　三是审理人员专业化，审理工作由资历较深、监管经验较为丰富的专业人士承担，保证了审理人员在复杂的案件审理过程中保持应有的判断力，查明事实真相，正确适用法律。

　　四是审理工作制度化，监督和制约在外部通过行政复议和司法审查来实现，在审理机构内部通过建立审理制度、签批程序、问责制度、公开制度、人事管理制度等机制来实现，以防止可能出现的滥用权力、道德风险或监管者“被俘获”问题，实现“看得见的正义”。

　　“成熟市场较常采用的行政法官制度在中国司法体制下显得比较突兀，在对接司法、本土适用上有困难，查审分离制度是符合我国实际环境情况下的最好选择。”叶林说。

　　制度保障执法效率质量“双升”

　　查审分离制度运行多年以来，其制度优势经过实践检验已逐步显现，我国资本市场执法效率和质量呈现持续“双升”。“近年我国资本市场行政处罚所判罚的案件数量、罚没金额、市场禁入及其他处罚的数据以及一些裁决书的质量表明，我国市场行政执法水平已经有了相当程度的发展。”汤欣说，“与发达国家市场比较，我们已经有了对话的底气。”

　　统计显示，实施查审分离制度后，我国市场行政处罚结案数量和结案速度显著增长，处罚力度不断加大。处罚委自2006年10月成立至去年底，共审结案件687件，作出行政处罚决定496项、市场禁入决定135项，近几年结案率均维持在90%以上。同期，证监会共对2117人没收违法所得和给予罚款，罚没款总额超过20亿元。与美、英、法、德等国证券市场及我国香港市场相比，我国证监会行政程序结案数量和结案速度都维持在较高水平。

　　在没收违法所得和罚款两种最为常见的财产罚之外，我国证监会往往还经常使用多种处罚手段的组合进行处罚，近8年间，共对1535名个人给予警告，对328人采取了市场禁入措施，其中91人被实施了终身市场禁入。

　　执法效率提升的同时，查审分离制度也通过制衡机制保证了执法质量的上升。从行政复议和行政诉讼数据来看，我国市场涉及行政处罚的复议率从2006年的15.6%下降为2013年的6.98%，当事人复议率从2006年的11.7%下降为2013年的6.7%。2015年上半年，证监会因行政处罚被提起的行政诉讼中，有16件行政诉讼一审胜诉，有18件行政诉讼二审胜诉。

　　专家分析，在近年实践中，证监会查审分离体制还体现出了两个突出成效：一是建立了行政执法与刑事司法有效衔接的机制，对严打证券期货犯罪行为挥了重要作用。2008年至2014年，证监会行政调查后向公安机关移送证券期货犯罪案件和线索241起。二是推进行政执法与保护投资者权益并重，在执法实践中，探索了“万福生科”、“海联讯”等案件违法主体先行赔付投资者的做法，《行政和解试点实施办法》的实施，也开启了我国证券违法行为处理的多元化解决路径。(马婧妤)

　　原标题：查审分离13年证监会执法效率质量持续“双升”

　　稿源：新华网

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　　英媒称，当詹姆斯·邦德在电影《金手指》中驾驶他的第一辆阿斯顿·马丁时，这个英国汽车品牌就成了007传奇的一部分。不过很快，邦德就可能会用他的骄傲和快乐来交换一辆“东风”或“吉利”牌轿车了。

　　据英国《泰晤士报》网站9月20日文章，本周，来自英国和中国的电影制片人齐聚伦敦，将根据新的电影联合制作协议达成数以百万英镑计的制片合同。今年获批的这份协议为英国进入利润丰厚的中国票房市场提供了一条捷径——而且中国的大品牌肯定参与其中。

　　文章称，英国电影制片公司渴望在中国的电影票房中分一杯羹。中国一年的电影票房收入已达50亿美元，仅次于美国。中国的电影屏幕数量以每天10块的速度在增加，英国政府相信，这意味着中国将在5年内超过美国市场。

　　本周的会议是自协议获批以来举行的首次此类会议。与会的高级代表包括中国国务院副总理刘延东、英国松林制片公司董事长迈克尔·格雷德和英国文化大臣埃德·韦齐。

　　在19日会议开始时，英国政府确认它将在中国展出一些无价的艺术珍品，用以展示英国文化。英国财政大臣乔治·奥斯本在北京的中国国家大剧院证实了本报上周的相关报道。他对听众说，莎士比亚的早期手稿、大卫·霍克尼的作品以及大英博物馆的《百件物品中的世界历史》巡回展览都将远赴中国。两国的电影合拍协议能够帮助英国制片公司避开中国对外国电影的配额限制。中国每年只允许34部非国内制作的影片在大陆影院公映，其中多数是好莱坞大片。根据新协议制作的电影将不受此限制，而且还能享受税务减免并得到筹资和发行方面的帮助。

　　文章称，好莱坞已经走在了英国的前面。通过启用中国演员、在中国取景和植入中国公司产品，它一直在努力迎合中国市场。

　　去年夏天，《变形金刚4：绝迹重生》成为第一部中国票房超过美国票房的好莱坞大片。导演迈克尔·贝拍摄的这部影片虽然没有拿到奥斯卡奖，但它在“一部影片中的产品植入成就”却受到了市场调查网站“品牌频道”(Brandchannel)的称赞。在影片植入的55种产品中至少有10个中国品牌，包括联想电脑、伊利牛奶、剑南春酒和周黑鸭鸭脖。

　　文章称，越来越多的好莱坞大片都会同时在中国发行另一个版本。2013年上映的《钢铁侠3》中国版比国际版长4分钟，增加了中国演员的戏份和中国产品的植入。

　　在其中一幕中，饰演吴医生的王学圻小心翼翼地从一个带有中国某知名乳业品牌标识的纸盒里给自己倒了一杯牛奶。在另一幕中短暂出现的中国著名女演员范冰冰去年收入了大约2100万美元。她在片中扮演的是吴医生的助手，台词很少，也没有名字。这两幕都没有出现在《钢铁侠3》的国际版中。

　　所增加的这些镜头在中国国内招致广泛批评。《人民日报》说：“这片子里的一切失误都可以原谅，只除了一点——范冰冰和王学圻的戏份。这段子纯粹就是为了商业目的而拍的漏洞百出的破玩意儿。”

　　文章称，英国财政大臣奥斯本宣布举行的英国艺术展将得到600万英镑的政府拨款支持。此外，英国政府还将斥资300万英镑，用于鼓励中国游客赴英国以及伦敦以外的英格兰北部地区旅游。(编译/王雷)

　　原标题：英国盼从中国电影市场分羹邦德可以开吉利轿车

　　稿源：中新网

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